有效实施QHSE检查的探讨.doc
有效实施 QHSE 检查的探讨 QHSE 检查是施工阶段监理工作的一个重要内容,是指对承包商或者分包商在质量 (Quality)、健康 (Health)、安全 (Safety)和环境 (Environmental)方面依据法律法规、标准规范以及管理文件进行符合与不符合的检查、评审和报告。实施QHSE 检查的目的是为了加强项目 QHSE 监督,降低 QHSE 管理风险,有效促进项目 QHSE 管理体系完善,有助于项目决策层及时掌握项目 QHSE 运行状况,有效实施项目 QHSE 监督、管理、控制权利。有效的 QHSE 检查应该是能够发现问题,分析问题并做出科学的判断,提炼数据 和信息并掌握其发展趋势,并能够为管理层的 QHSE 管理决策提供管理依据。“低、老、坏”现象在工程管理人员的眼中永远是层出不穷,可见有效实施 QHSE 检查并非易事,如何提高 QHSE 检查的效率,促进 QHSE 管理工作的规范性和有效性,本文结合工程管理实践与管理理论进行探讨。一、准备工作凡事预则立,不预则废。准备工作是实施 QHSE 检查的基础,准备工作就是做检查计划。 QHSE 检查计划一般应该包含以下内容:检查计划应包括检查目的、检查依据、检查范围、检查组织机构、检查工作方法、检查日程安排、检查用表等, QHSE 检查工作以检 查计划为依据,做到工作有计划、行动有方案、事后有报告。(一)明确检查目的 QHSE 检查是有目的性的检查,其目的取决于参加检查人员、检查方式、检查时间、检查内容等因素,不同的组合决定了检查的目的不同性。例如由监理部组织的月度 QHSE 检查主要是为了掌握本月 QHSE 管理状况,掌握现场存在的 QHSE 不符合项,对下月 QHSE 管理提出预警,加强现场监理的 QHSE 管理责任心,敦促施工承包商加强自身 QHSE 管理体系的运行,及时改进现场存在的问题,避免存在大量的 QHSE 隐患而造成工程阶段验收时大量的整改项或者产生不必要的设计变 更。按照参加人员可以分为业主检查、监理部 QHSE 检查、承包商 QHSE 自检、业主、监理、承包商联合检查、现场监理QHSE 检查等。根据检查方法可以分为现场目视检查、实验室检测、专用设备检测等。根据检查时间可以分为开工前 QHSE 审计检查、过程中的 QHSE 检查、工程验收的 QHSE 检查、周 QHSE 检查、月度 QHSE 检查,季度 QHSE 检查等。根据检查的内容不同,可以分为施工标段、施工部位、施工工序等的专项检查。(二)确立检查依据明确了检查目的就为实施 QHSE 检查确立了方向和工作的中心,然后实施 QHSE 检查不仅仅是凭借实 施检查人员的经验就可以一蹴而就的,有效的实施 QHSE 检查就需要明确的检查依据。 QHSE 检查依据就是为实施 QHSE 检查所需的现行的法律法规、签订的工程合同、签订的监理合同、经确认的管理文件、经批准的设计文件、现行的标准规范、经批准的施工组织设计等。例如以下为某管道工程为实施 QHSE 检查所确立的检查依据:《中华人民共和国安全生产法》;《建设工程监理规范》 GB50319-2000; XXX 管道工程委托监理合同; XXX 管道工程监理规划; XXX 管道工程勘察、设计文件;《油气长输管道工程施工及验收规范》 GB50369-2006;《石油天然气钢制管道无损检测》 SY/T 4109-2005;《埋地钢质管道聚乙烯防腐层技术标准》 SY/T 0413-2002;《辐射交联聚乙烯热收缩带》SY/T 4054-2003;《工业 X 射线检测放射卫生防护标准》 GB16357-1996;《电离辐射防护与辐射源安全基本标准》 GB18871-2002。(三)确定检查范围,细化检查内容检查范围是确立实施 QHSE 检查工作的内容,如施工标段、工程部位等。检查内容的细化,在质量方面突出对关键质量控制点的监督检查,在 HSE方面侧重于重大风险点源和高风 险作业项目的监督检查。关键质量控制点的具体检查内容根据不同施工阶段、不同工序的重点控制内容进行编制,如管道工程中:进场材料现场检验、管道现场组装、焊接检查、无损检测、补口补伤质量检查、管道下沟、下沟前防腐检漏补伤、管沟回填、管道清扫、试压、干燥、公路、铁路、光缆、电缆穿越、定向钻穿越、站场阀室、水工保护等。 HSE 突出重大隐患、风险点源检查,如管道工程中:机械伤害、管沟塌方、滚管伤人、触电伤害、试压意外、高空坠落、雷电、洪水、环境污染、传染病等。细化检查内容时,一般是通过工作清单法制作相关的检查表格,表格内容 一般包含检查内容、检查方法、检查工具、备注等。检查用表一般有质量检查表、 HSE 检查表、不符合项通知单等。图 1 质量检查表 图 2 HSE 检查表(四)明确检查工作方法根据 QHSE 检查计划中的工作内容的不同可以由上述几种检查目的中工作方法的一种或者几种的组合。(五)确定检查日程与安排根据检查的范围与内容的不同,有的检查需要数日才能够进行完成,尤其是油气长输管道工程,所以需要根据检查内容与交通情况进行日程的安排,以便于进行检查为宜。二、过程检查过程检查就是按照确立的检查计划开展的检查工作,是对计划的执行与调整执行。 过程检查要按照检查计划中表格做好记录,为检查报告的编制提供基础数据。大致分三步走:(一)对 QHSE 体系运行的检查 QHSE 管理体系是实施管理的基础,对管理体系运行的检查是为了确定 QHSE管理的保证体系的正常运行,发挥其在施工管理中作用。 QHSE 管理体系的运行状况主要体现在管理文件编制、组织机构建立、人员到位、人员资质等方面。例如质量控制计划、质量管理计划、质检员培训、 HSE 作业计划书、 HSE 作业指导书、 HSE 检查表、 HSE 预案(两书一表一预案)、 HSE 专职管理人员等是否健全,现场安全设施配置是否齐全等。(二) 对工程过程资料的核实检查对工程资料的核实检查目的是加强承包商自身的过程管理,促进其 QHSE 管理运行,实现过程的规范管理。工程资料包括施工过程记录、质量报验表格、 HSE 班前喊话记录、HSE 检查记、特殊作业人员资质材料、特种机械设备维修记录等涵盖施工过程的资料。(三)对施工过程和实体的检查在对承包商 QHSE 管理体系和工程资料核实检查的基础上,对施工过程和实体进行检查,利于对照比较其管理执行情况。在施工过程中检查发现不符合项,一般采用相机拍摄做记录,并及时的对照片进行标注。同时,应该就发现的不符合项与受检单位及时 沟通,征得受检单位的确认,签发不符合项通知单;若受检单位不予确认,应在不符合项通知单上注明。根据实际情况,可对上期检查中发现的不符合项的整改情况进行重点检查,实现动态监测。根据日程安排应该及时对不符合项内容及照片进行汇总标注,汇总后作为检查报告的附件。三、报告编写报告编写是保证 QHSE 检查效果的关键因素,科学的报告能够不仅能够指出现阶段存在的问题,还能够指出存在问题的原因,QHSE报告应包括 QHSE检查概述、 QHSE总体状况评价、检查发现的不符合项清单、不符合分类与判定、不符合项概率统计与分析图表、不符合项 主要原因分析、 QHSE管理预警、 QHSE 检查总体结论等。报告编写一般分如下几个内容:(一) QHSE检查概述 QHSE 检查概述应该包含检查目的、检查依据、检查范围、检查组织机构、检查工作方法,这是对检查计划中关于此内容的执行情况的概括,是需要根据检查实际工作情况进行的调整,故需在报告中明确,以增强报告的完整性。(二)QHSE 总体状况描述总体状况描述是实施此次 QHSE 检查内容的概括描述,主要概括描述检查内容的检查情况,诸如检查内容、不符合项数量、分布部位或者施工单位、规范做法等,常常辅以典型照片进行直观的加强说明 。总体状况描述是在对检查内容整理后而进行的概括描述,其基础是过程记录和数据分析。数据分析是根据实施的检查进行统计而得出。(三)不符合项分类与判定根据过程中记录的不符合项内容进行分类,其分类方式多样,按照不符合项内容可以分为质量不符合项、 HSE 不符合项,按照不符合项发生的工程部位或者工序可以分为诸如焊接不符合项、防腐不符合项、无损检测不符合项、土建不符合项、设备安装不符合项等。一般在实施 QHSE 检查时为了描述方便划分为质量不符合项和 HSE 不符合项。对检查发现不符合项按其性质规模大小对工程的影响程度,直接损失的 大小分为以下四类: 1.轻微不合格:局部的,通过责任人自己的返工(工、材损失很少)能很快达到规定要求的属质量通病范围的不合格; 2.一般不合格:局部的对工程结构无影响经返工能达到规定要求的,或返工后只在外观方面未达到规定要求的,通过让步接受的; 3.严重不合格:较大范围的不合格,对工程结构有较大影响的; 4.质量事故:对工程结构造成大的影响,通过返工、返修无法达到预期使用功能的,对工程造成很坏影响的,或按当地政府主管部门规定为质量事故条件的。为了便于在报告中直观展现不符合项的分类与判定,一般制作成表格的格式,表格 中一般包含一下几个方面的内容:受检单位、检查日期、作业机组(台班)、工程部位、记录编号、不符合项类别、不符合项描述、标准规范要求、判定性质等。如某次实施 QHSE 检查的不符合项分类与判定表格,如下所示: 图 3 不符合项清单(四)不符合项概率统计与分析图表不符合项概率统计与分析是 QHSE 检查报告的一个重点,是实施 QHSE 检查科学性的体现。不符合项概率统计是利用统计学原理将多次检查发现的不符合项列入风险数据库,同时利用概率分析与数理统计基本理论对不符合项信息进行分析,确定 QHSE 不符合项正态分布规律,形成内容丰富 的 QHSE 风险数据库,使 QHSE 管理做到有的放矢,有据可依,有案可查,加强对施工 QHSE 不符合项的监督,避免低、老、坏现象的重复出现。进行不符合项概率统计是对不符合项的一种连续的动态监测。利用Excel 软件或者其他软件对此次 QHSE 检查的不符合项进行数理统计,同时也可以进行多次 QHSE 检查的数据统计的对比,在统计对比的基础上编制分析图表,分析图表一般应该涵盖不符合项名称、数量、概率、趋势走向等信息。如下图表所示: 图 4 质量不符合分析图表 图 5 HSE 不符合分析图表 图 6 QHSE 趋势分析图表(五)不符合项 主要原因分析在数理统计和概率分析的基础上,可以清楚地显示出 QHSE 检查中不符合项出现的频率,从而明晰了检查中存在的主要不符合项。对出现频率大的不符合项进行分析,包含不符合项现象描述、产生原因、影响与后果、以往工程经验教训、改进措施建议等。在进行不符合项分析时常常辅以典型对比照片进行说明,增强分析的说服力和可读性。对涉及工程质量、安全、环保的严重不符合项也应该在报告中予以分析,以警示和督促承包商加强管理。对不符合项进行原因分析有良好的警示作用,促进承包商加强自身的管理,有助于消除频发的不符合项和严重的 QHSE 隐患。(六) QHSE管理预警在综合分析当次检查 QHSE 状况的基础上,根据 QHSE 不符合项统计规律和 QHSE 不符合项趋势图显示的规律,结合施工工序或者施工阶段,提出下一阶段的 QHSE 管理重点,提出管理预警。 QHSE 管理预警能够为承包商的管理人员及现场监理提供下一阶段工作关注重点,能够有效的敦促现场管理人员提高 QHSE管理主动性和积极性,从而做好 QHSE 风险的预防,促进风险管理的有效实施。(七) QHSE 检查总体结论 QHSE 检查总体结论是对本次检查的综合分析,是在进行了上述的阐述和数据分析之后得出的结论性评述。总 体结论在于指出体系运行与管理状况,为 QHSE 管理提出建议与对策。总体结论一般应该包含对此次检查的综合评价,对 QHSE管理体系运行状况的评价,对 QHSE过程管理的结论性评价,对 QHSE 管理提供建议等。内容完善的 QHSE 检查报告能够起到监督、警示、参谋的作用,是施工阶段进行 QHSE 管理的一把利器,是进行 QHSE 管理人员应该不断追求完善的一项重要工作。通过本文可以总结, QHSE 检查应该是基于“ PDCA”循环的基本思想,包含检查、评审和报告三个层次,缺一则不完整。有效实施QHSE 检查的基本工作方法是:检查有计划,过 程有记录,判断有依据,问题有分析,结论有报告,动态有监测。