加入WTO工程设计单位将如何面对挑战和机遇.doc

加入 WTO 工程设计单位将如何面对挑战和机遇 选自《建筑网络世界 》 当前，我国工程设计单位面临着三个方面的新的挑战。这就是： 1．设计体制改革进入了攻坚阶段。国务院办公厅转发的（关于工程勘察设计单位体制改革的若干意见）（国办发［ 1999］ 101 号文件），要求勘察设计单位由现行的事业性质限期改为科技型企业，并逐步建立现代企业制度；同时要进行管理体制的改革，与原来所属的政府部门脱钩。实现了这次改革，就能使勘察设计单位成为适应市场经济要求的法人实体和市场主体。这是一次重大的变革，其深度前所未有。设计单位能否顺利地实现这种变革，能否在新的条件下生存和发展 ，是一次不可回避的考验。 2．我国加入 wto 已经指日可待。工程咨询设计作为服务贸易的一个部门，已经明确列入了（服务贸易总协定）的管辖范围。据悉，我国政府已经承诺，在 "综合工程服务 "（从规划、设计到交钥匙）方面，除了目前已经实行的市场准入条件外，将在入世后经过过渡期允许设立外商独资企业；在 "工程服务 "（含顾问和咨询工程服务、各类工程设计服务）方面，将按国民待遇原则，不受限制。这就意味着外国工程咨询设计企业，将依靠他们先进的技术和管理、优厚的融资能力冲击我们的工程咨询设计市场，争取我们的人才。我们面临的问题是 ，入世后怎么办？ 3．当前，知识经济的氛围扑面而来。技术和管理的各种新概念、新理论、新方法、新模式不断出现。网络技术、电子商务等新事物发展迅猛，让人目不暇接，这就要求我们不断改革设计方式。在工程设计领域，图形技术、仿真技术、多媒体技术、网络技术的集成得到了发展，还有人在研究规划、设计、采购、施工、维护的集成。知识领域的挑战催促我们奋进，呼唤我们创新。当然，挑战是推动我们改革和创新的动力，使我们发展得更快。另外，在当前对我们也有许多新的机遇。据预测，我国未来几年国内生产总值（ gdp）的增长速度将保持在 7％左 右， "十五 "期间固定资产投资将以每年 10％的增长率发展。西部大开发给工程设计业提供了极为良好的机遇。 "入世 "还为我们提供了进入国际市场的契机。 101 号文件部署的改企建制，为我们提供了一些优惠政策。但挑战毕竟是严重的。国外有一位权威人士说： "将来的麻烦是常常在我们准备好之前，它就来到了。 "因此，研究对策，做好准备，是当务之急。有备才能无患，成功属于有准备的人。 国外工程设计企业的运作模式 工程设计涉及许多方面，设计机构的设置、业务范围和经营方式、组织管理方法、设计思想、设计技术、设计阶段与程序、设计内 容与深度及工程建设管理体制、工程程序等问题，我们把它称为 "工程设计的运作模式 "。我国与国外的差距不是某一方面的差距，而是运作模式总体上和运行机制等深层次上的差距。 一、工程设计在建设管理体制中的地位 1． 传统的三角关系 这一体制来源于过去的建筑师事务所。设计、业主和施工三者分立，均具有独立性。业主分别对承包商和设计单位签定合同或协议，分别按合同或协议负责。而设计单位和施工承包商之间不存在合同或协议关系。设计单位（国外有时称建筑师／工程师）不仅承担设计，也可受业主委托，作为业主的全权代表，在施工期间 承担fidic 条款（指国际咨询工程师联合会制定的《土木工程施工合同条件》）里 "工程师 "的监理和管理作用。一般土木工程（桥梁、道路、水坝等）常采用这一方式。 2．业主自营方式 业主自己拥有设计及施工管理力量，或有自己的施工力量，对工程设计及施工管理自行负责。业主用行政手段分配建设任务。这类似我国以国家为投资主体，国家各部及地方有直属设计院及施工队伍的情况， 3．监理服务方式 业主分别与设计单位、施工承包商签订合同或协议，设计完成后，由原设计公司（工程公司）或施工管理（监理）公司担任施工管理，受业主委托 负责工程的进度、成本和质量控制，以及订货、发包一个或多个合同的协调工作。后者均没有自己的施工队伍。 4．管理承包方式 业主分别与设计公司、施工公司（承包商）及工程管理公司（ pcm＝ professional construction manager）分别签订合同，后者自己没有施工和设计队伍。工程管理公司作为业主的代理对合同的执行加以管理，负责工程的进度、成本和质量控制。 pcm 公司提供现场项目经理、会计、工程师、概预算人员、质检人员及办公人员。这种方式是美国联邦政府于 70 年代后期提出的，已在公共建设施工部门广泛采用。 pcm 公司也可以是该项目的设计者，但这一做法还有争议。 5．交钥匙总承包方式 业主把设计和施工委托一家既有施工或管理能力又有设计能力的工程公司承担总承包，甚至包括设备的购置和调试。这种方式责任明确，易于协调，工期快。合同采用固定价，或成本加固定费用。但投资不一定节省，业主必需慎重选择承包公司。总承包商可以是设计 --建造型的工程公司，提供生产技术并自设施工队伍承担施工；也可以是设计 --管理型的工程公司，负责发包给独立的施工承包商，生产技术由业主向专利商购买。 二、 工程设计单位的类型 国外 工程设计单位的类型多种多样，有独立的，有隶属业主的，也有隶属于企业集团的；有在工程总承包公司内的，也有在施工公司内的；有综合性的，也有专业性的；有业务范围很宽并承包工程的，也有单纯咨询型的；有大到以万人计的，也有以个人计的；有股份制的，有私人独资的，有员工共有的，也有隶属于政府部门的。 国外承担工程设计的公司，就生产经营性质来说，其基本类型可分为三类，即工程咨询公司、工程公司及建筑事务所。但实际上，业务范围有很大的交叉，只能大致予以区分。 1．工程咨询公司一般在某一领域有专长、有多种设计专业人员和工程管 理人员，能为业主提供工程设计和咨询服务，包括项目建设前的调查研究、施工监理及施工管理等工程建设全过程的服务，通过服务获取报酬。它独立于施工承包商和设备制造商之外，能公正地为业主服务。 2．工程公司 一般在某一领域中有专长并有全面建设的能力，常常以提供成套设备为主对业主承担 "交钥匙 "方式的总承包。此类公司既承担工程设计又承担材料和设备置办，以及工程施工。其中材料和设备的置办，不单纯是采购，而通常包括对供应商资格的认证、招标评标、组织有关会议、提出受标意见、签发购货定单并监督定货工作的进展；另外，还协调业主 、设计单位、施工承包商和分包商各方面在购买、催办及检查等方面的责任。 3．建筑（工程）事务所 国外建筑事务所已有长远的历史。一般而言，建筑事务所或工程事务所是以注册建筑师或注册工程师为主的各种专业性的事务所，如建筑、设备（或称机械，即水暖空调）及电气专业事务所。建筑事务所以注册建筑师为主承担相应工程，专业单一，规模较小。据美国建筑师协会统计，美国的建筑事务所中，只有 1 人的占 29％， 2～ 4 人的占 23％， 5～ 9 人的占 22％， 10～ 19 人的占 10％，而 20 人以上的仅占 6％，据 1986 年末统计，韩国的事务所共 1819 个，建筑士（建筑师） 2382 人，平均每所 1.31 人；综合建筑事务所平均每个所 3． 22 人。但建设项目规模的扩大和现代化，大中型的建筑所也在发展，而且在市场竞争中比小型的稳定。 三、工程设计单位的业务范围 国外的工程咨询公司和工程公司，都不是单纯从事工程设计的组织，工程设计是它们的咨询服务和工程总承包业务的一部分。即使业务比较单一的建筑事务所，也不是只做设计，它们的建筑师和工程师也可以承担建设监理等工作。 总的说来，工程咨询公司的服务被称为建筑师和工程师的智力服务，包括 cem 三类，即咨询 (consultancy)、设计（ engineering）、管理 (management)。工程公司的业务则包括 epc 三类，即设计（ engineering）、置办（采购）（ procurement）、施工（ construction）。可见，它们的业务范围十分广泛，包括了工程设计前期和后期的各类服务，远远超出了我国一般所称"向工程设计两头延伸 "所能达到的程度。 四、 工程设计单位的组织机构 国外设计单位的内部组织机构，由于其类型、经营范围及规模的不同而不尽相同。 1．资产形式 （ l）国有机构 国外有一些承担 工程设计的机构是隶属于政府或国家投资的。例如美国州、县的水利局、公司事业局下设的设计咨询部门，是由政府财政支持的，任务是由政府指派的。我国香港特区的房屋署，负责政府开发的公共住宅房屋的设计、修缮与管理，约有 12000 人；建设署负责政府部门投资建设的学校、医院、警察署、图书馆、体育场馆、机场。市政建设等公共建筑的设计、建设、修缮与管理，并为政府做顾问，约有 2000 人。这些机构的人员都是政府公务员编制。 （ 2）大集团、大公司的下设机构 国外一些大集团、大公司为了本企业的建设发展，或为了推销本企业的产品和专利 技术，自己设有工程设计的公司或部门。例如荷兰的 aib 咨询公司，原来隶属飞利浦公司，在飞利浦公司建设任务减少后，又归入 dhv 工程公司，它借助于隶属公司的优势和财力而生存发展。日本的清水建设、熊谷组、三菱建设等都是建筑大集团所设。 （ 3）私人机构许多中小型的工程咨询公司和建筑事务所是私营企业，有的还以个人名字命名，其中有的是有一定名望的建筑师。德国独立工程咨询公司协会的 260 个成员公司中，有 62％是私人的。我国香港特区的建筑师学会登记的事务所（公司）有 122 家，绝大部分在成立初期是私人的，属无限责任公司性质。 （ 4）有限责任公司 许多大中型的设计公司是股份制的有限责任公司。原来私营的一些公司，由于市场风险增大，也逐步改为股份制。这些公司的股东，有的是个人，有的是企业、财团、银行。由于设计行业是一个靠股东信誉、专有技术、人的智力和相互合作来创造效益的行业，与依靠大量资金运营的企业有明显的不同，因此很少有上市的股份公司。 （ 5）联合体 随着国际化进程的发展和跨国公司的出现，一些较大的设计机构也开始组建集团性质的联合体。如美国最大的事务所 som 公司，雇员 1800 人，在许多地方设有子公司，也是有限责任公司性质。 2．管理层 国外的工程咨询公司和工程公司，属于有限责任公司性质，其最高管理机构是股东会或董事会。公司的日常工作多由若干名业务领导负责管理，其中有的就是出资者。公司鼓励一些有才干的人入股，使他们能很好地为公司的管理贡献才智。大中型公司常常设有精干的营销、财务、人事、质量、法律等管理部门。规模较小的公司则由公司的业务经理配以个别助手分别负责某一方面的管理。 3．业务机构 具有一定规模的工程咨询公司和工程公司，一般按专业设置常设的部门，如工程设计的建筑、结构、机电、环保等专业部门。工程公司则还设有项目管 理、采购、施工等专业部门。同时，按矩阵管理的形式，在项目中标以后，从各专业部门抽调人力等资源，组成相对独立运作的项目组。也有的按项目的类别，将若干项目的人员组成项目部门。项目组是以项目经理为领导的项目管理组织，是为有效地实现项目目标而组建的。从某种意义上说，项目组是临时性的，其使命期为合同签订至合同任务完成或合同终止。有的公司则按项目的性质设立综合性的部门，每个部门配有各类专业人员，从事某类性质项目（如道路工程、土木工程、环保工程等）的设计咨询。规模较小的公司常常采取这种组织结构。 一些小型的建筑事务所， 由于业务比较单一，人数较少，不设固定的部门。通常都在承接任务后按小组形式从事设计，成员主要是建筑师，同时视项目性质配有结构、设备、景观、室内设计等专业人员。 4．分支机构 许多公司都设有分支机构。大型的工程咨询公司和工程公司往往是跨国跨地区的公司，属集团公司性质。即使在本国，也常常分地区设立分支机构，其目的，一是为了接近业主，便于服务。二是为了分散风险，一旦有了风险不致影响整个公司。有的分支机构是股份制，由总公司控股。公司总部和分支机构的关系，主要是经济关系，总部是利润中心，工作业务主要由自己去干。也有 的在驻地设办事机构，只有几个人，起窗口作用，项目由公司总部完成。 五、项目管理 国外工程咨询公司和工程公司普遍实行项目管理。从过程上定义，项目管理包括报价、合同谈判。设计、采购、施工、开车、考核验收以及售后服务全过程的管理。从内容和目标上定义，包括上述全过程的进度、费用、质量和数据的管理和控制。项目管理是公司管理工作的核心。公司内部的组织机构、专业设置、基础工作、规章制度、质量管理、计算机装备、人员培训等方面，都以有利于项目管理水平的提高为出发点。 项目组是有效地实现项目目标的临时性组织，其成员由 公司的职能部门和专业部门委派，可以采取集中在一起办公或不集中办公的两种方式，有的可以实行关键阶段集中、一般阶段不集中的办法。项目组成员应向项目经理报告项目执行情况，同时向原属部门报告质量、标准和方法的执行情况。项目经理是公司执行项目合同的管理者，全权代表公司与用户进行联络，领导项目实现项目目标。项目经理是公司的高级管理人员，应具有设计、工程承包的经验，组织协调能力和相应的知识结构。工程公司承担工程项目的总承包，在项目经理下还可以设有设计经理、采购经理、施工经理等。工程咨询公司不承担总承包，所以项目经理主要负 责项目的咨询设计，实际是项目的设计经理。 项目管理的主要内容是项目控制，即对项目进度、费用、质量实行全过程控制。传统的项目控制主要依赖于负责人的经验和能力，近代的项目管理与控制已愈来愈广泛地采用现代的控制技术和手段。现在，计算机管理已成为工程项目管理的重要手段。 六、 工程设计的阶段和程序 国外工程设计的阶段划分，与建设程序、建设管理体制、项目的审批程序、施工招标与设备采购方式、施工进度要求等有密切关系，各国、各行业、各公司采取的设计阶段的名称及其内容深度不很统一，但都有共同的规律和结构，其特点是以 满足业主决策、政府审批和招标施工的需要为前提。 1．就工程设计本身来说，国外基本上是划分为三个阶段。这三个阶段大体相当于我国的方案设计，初步设计和施工图设计，但内容深度有所差异，有时变通为两阶段设计。 （ 1）相当于方案设计的国外有的称为概念设计、纲要设计、初始设计、概要设计、预设计等。这一阶段主要是收集资料、了解业主意图和要求，进行功能划分，商定方案、外观、投资估算、项目进度等，形成项目纲要文件。 （ 2）相当于初步设计的国外有的称为总体设计、最终设计、设计扩展、基本设计等。其主要内容包括设计准则、各专业 方案性图纸、申报文件和投资概算。不同专业及不同设计对象的设计深度有所不同。一般而言，建筑结构设计比我国的深。工艺设计有的很深，设备表不仅包括设备仪器，还包括刀具、量具、卡具及辅助用量；有的很浅，只提供生产区域和室内要求。公用专业依设计对象而定，在由多个承包商做施工图时，要做管道汇总平剖面图，使管线排列有序，尽量使用共同支架，合理利用空间。 （ 3）相当于施工图设计的 国外有的称为详细设计，施工文件。其内容包括规格书，工程量表，土建、公用。工艺详图，景观设计，招标文件，投资预算。其特点是：规格书占很大比重， 对建筑、结构、设备、材料都提出规格、性能、质量要求，内容十分详尽，施工图一般比较细，例如管线要注明材料标号、规格、壁厚、工程验收标准等。有的施工图是由设备制造商或施工承包商设计。有的行业采用多版次设计。例如化工行业，在基础设计和详细设计两阶段中，又划分若干版次。即基础设计阶段分为 a版（初版）、 b 版（内审版）、 c 版（用户版）、 d 版（确认版）；详细设计阶段分为 e 版（详 1 版）、 f 版（详 2 版）、 g 版（施工版）。多版次设计可以使设计深度逐步加深，不断修改，最后达到准确而详细的程度，不至于在完成图纸后再修改而需要很大的 工作量，同时可以提前满足招标投标、设备采购的要求。这样，设计周期要长一点，但建设周期可以缩短。 2． 国外的工程公司和工程咨询公司实行从规划到实施的全过程服务设计阶段的划分常常与项目的前期策划和后期实施融合在一起，使设计与立项、招标、采购、施工密切结合起来，加快工程进度。例如德国把建筑师、工程师对建筑项目的咨询设计服务划分为 9个阶段：（ l）确定项目的基础条件；（ 2）初步设计（准备及预设计）；（ 3）最终设计（各系统及总体）；（ 4）申办审批；（ 5）施工图；（ 6）招标协理；（ 7）授标协理；（ 8）项目监理（施工监 理）；（ 9）项目监管及清理文档。德国咨询设计的收费也是按这种阶段划分来确定的。 3． "快车道 '设计法和 "超速车道 "设计法 上述的阶段划分是一种直线式的阶段程序，也就是上一阶段完成后再进行下一阶段。但在实际上，业主要求缩短建设周期，因此国外普遍实行 "快车道 "（ fast track）设计法以及 "超速车道 "（ super fast track）法，也就是各阶段设计顺序交叉的方法。设计、设备采购和制造、施工三者之间，既有顺序，又有交叉。虽然，尽管互有交叉，但后一阶段必须是在前一阶段完成之后再结束，否则必将造成混乱 和损失。另有一种被称为 "同步工程 "的方法，即实行大幅度的阶段交叉，例如在施工图阶段，开工报告批准后，排架计算一完成，就提出主要材料清单以供备料。在设计过程中，先出场平图，保证如期开工。土建和动力公用施工图设计，采用多次出图的方法，先出厂房外壳和动力主干管图，然后做细化设计，最后出非标准设备基础及管线图，既保证了施工的顺利进行，又给非标准设备的设计争取了时间。所以，有一种观点认为，工程设计的阶段划分没有明显的界限，常常不能按步就班依次设计，更多的是各个阶段互相过渡，反复穿插。 4．在设计过程中采取的作业程序 德国提出并实行两种可行的方法，即分析设计法和综合设计法。分析设计法也叫 "由外向内 "或 "从上而下'"设计法。这种方法遵循建筑设计 "先设计整体再设计细节 "的要求。例如一个车间的设计，先按厂房的区域进行厂房的建筑设计，再进行机床的布置，这种方法适合于比较熟悉而有经验的项目。其优点是，有利于考虑建筑艺术和建筑工程的要求，适应施工程序。缺点是，工艺的要求必须服从建筑的要求，产生一些缺陷。综合设计法也叫 "由内向外 "或 "从下而上 "设计法。这种方法从最小要素开始，通过综合各个要素再完成总体设计。例如从工位开始，逐步综合 成工段、车间、分厂。这种方法比较稳妥，适合于缺乏经验的项目，可以制定出理想的方案。 七、 工艺设计 国外大部分建筑事务所和独立的工程咨询公司不承担工艺设计。工艺设计的完成有以下方式： 1． 由工业公司或专门的专业工程咨询公司承担，作为设计公司的顾问工程师； 2． 由业主在设计公司的配合下提出设计要求大纲，相当于工艺设计和工艺要求条件 3． 由专利或许可证提供方承担； 4．由业主的工程部承担总体设计及工艺设计。 不承担工艺设计的工程咨询公司，很重视在设计的初期了解业主对工艺设计的要求，弄清基础条件，形成设计大纲由业主确认。为此，有些承担工业项目的工程咨询公司设有若干名工业工程师，对工艺设计进行流程分析、物流分析和工艺与土建公用的协调配合。不论工艺设计由谁承担，对工艺设计都很重视，而且广泛运用工业工程的理论和方法。工业工程的方法不同于产品生产的工艺设计，注重物流分析和系统布置，运用系统分析技术和一套通行的图例符号表格，把人员、设备、生产技术、管理技术、资金及建筑物作为一个集成系统有机地组合起来，进行定量与定性相结合的分析评价，称之为设施规划与设计，其理论基础是美国的 r·谬瑟建立的。为了方案的优化 和量化，还重视信息数据的采集和处理，整个设计过程就是反复优化、量化和修改的过程。 国外的工艺设计较国内深细。例如法国雪铁龙公司提供的工艺设计包括：工艺流程，主要设备清单及价格计算，工艺平面布置图，生产资料及辅助材料清单，运输系统，向土建及公用工程提的设计要求，设备验收文件，作业质量控制文件，工时定额等。 有的公司还向业主提供工业工程服务，如：自动化系统的设计和安装，实验室信息管理系统（ lims），批量及制造系统（ mes）、制造资源计划系统（ mrp），计算机集成制造系统（ cims）等。 我们的建议 1．进行机构模式的改建 我国现有的设计单位是在原苏联设计院模式的基础上发展起来的，与国际通行的模式有相当程度的差距。建议各单位根据市场定位和自身特点，选择工程咨询公司或工程公司的模式进行改建。从多数单位的现有条件来说，转变为工程咨询公司比较容易。人财物资源条件好，有稳定和可预期的市场份额。具备工程总承包条件和经验的单位，可以选择工程公司的模式。 生产经营机构模式的转变，最好与建立现代企业制度或按股份合作制等形式改建结合起来进行，有条件的可以按照 "母公司 --子公司 '域 '母公司 --分公司 "体制，形成一院多 制的企业集团模式。也可以先进行生产经营机构模式的改建，待条件成熟后再向企建制转变。 机构模式向国际靠拢，不仅是改个名称的问题，在机构设置、人员结构配置、业务范围、经营管理方面都要作相应的调整。尤其要明确地把工程前期的规划、申报审批，后期的协助招标、施工监理等工作纳入咨询设计的业务范围，提高咨询设计的服务含量。要实现这些转变，重要的一点是领导层和管理层的人员要尽快适应新的运作方式，这就需要进行适当的培训。建议主管部门对本行业的设计单位进行统筹规划和指导，各设计单位做好筹划，加强基础建设，有计划有步骤实现改建 的目标。 2．调整设计阶段的划分我国目前按初步设计、施工图设计两阶段进行设计，这是计划经济条件下形成和延续下来的。初步设计的目的是，为了政府部门审批、设备的订货，并作为施工图设计的依据。建议按照市场经济的要求作如下调整： （ l）在初步设计之前增加方案设计阶段，这一阶段主要目的是加强与业主的沟通，解决场址及总体布置，确定工艺方案，公用、环保设施方案和建筑方案，及时取得业主的理解和确认。在外部环境和工艺技术已确定的条件下，也可不做方案设计，或与可行性研究合并。 （ 2）初步设计，主要作用是取得业主确认后提 供政府专管部门（城市规划、环保、消防、劳动保护等部门）审批。加深政府部门审批的内容，审批不涉及的内容（如工艺设计）从简。 （ 3）施工图更名为详细设计。这一阶段除了提供施工图外，还要提供设备规格书和招标文件。采取版次设计，第 1 版供招标及订货，以后逐步加深。另外，把设计阶段与其它咨询服务工作的前期工作、招标协理、施工监理等结合起来，形成全过程的服务阶段。 3．推行项目经理负责制 推行项目经理负责制，是工程设计与国际接轨的必由之路，势在必行。建议设计单位推行项目经理负责制作为深化设计体制改革的重要工作来抓 。为此，须做好以下工作： （ l）组织设计院的各级领导学习项目管理的知识，使之认识到项目经理负责制的实质是运用项目管理的先进组织方法和管理技术，使项目的进度、费用、质量得到有效控制，实现项目的目标，而不是管理名称和方法上的简单改变，也不仅仅在于考核分配制度的变化。 （ 2）赋予项目经理以较大权利和责任，使之真正成为单位执行项目合同的授权代表，行使项目合同中受委托方的权利和义务，全面主持项目组的工作。要协调好项目组与专业部门的配合关系，有效地实行矩阵管理。为此，要制订项目管理的制度和标准。 （ 3）组织学习国 外通行的以赢得值原理为准则的项目控制技术和计算机管理的方法。 （ 4）培养一批符合条件的项目经理，使之具备项目经理应有的知识结构。对项目经理的资格考核应提到议事日程上来。 4．将建设监理纳入咨询设计服务范围 在国外，建设监理属于咨询设计的范围，是工程咨询公司的当然服务内容，合格的建筑师、工程师都可以从事监理业务，不需另行考试注册。我国目前实行的是，承担建设监理的单位必须经过资质审查并取得相应的资格证书，监理工程师必须进行考核注册并取得相应的岗位证书。这与国际通行的做法不一致，建议将其改变，即允许设计单 位从事建设监理业务，在取得工程设计资格证书的同时，即具备建设监理的资格。咨询、设计、监理应视为一体，改变目前需要分别取证的做法。这样做可以充分发挥设计单位工程咨询的作用，做到与国际接轨。